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整理|孔祥凯、韦新泉
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本周反做空研究中心仍然坚持梳理上周的上市公司，我们发现，所整理的公司当中，遭受司法风险的公司比较多，高管变动辞职的也不少。通过这个信息的整理，我们发现，上周的中国上市公司都比较不容乐观。
希望下一次整理的时候，所公布的公司能够带来一番新气象，能够扫除心中的阴霾。
凤形股份实控人转让7.1%股权，泰豪集团上位大股东凤形股份实际控制人(陈晓、陈功林、陈静、陈也寒)在去年11月、今年4月两度转让股权予泰豪集团后，10月21日晚间，公司再度公告，陈晓、陈也寒拟将两者持有的公司合计7.1%股份转让给泰豪集团，交易完成后，泰豪集团将持有公司20.57%股份，成为第一大股东；陈晓、陈功林、陈静、陈也寒合计持有公司股份25.60%，仍为上市公司实际控制人。
做外卖、玩抖音，全聚德净利却“腰斩”再“腰斩”全聚德烤鸭生意的“炉火”正越发黯淡。10月21日晚间全聚德的三季报显示，公司前三季度净利润下滑近60%，并且预计今年全年的净利润或许将再度迎来“腰斩”式下跌。
从2012年业绩开始走下坡路以来，全聚德也进行过了许多提振业绩的尝试，从“拉投资、做外卖”到“搞粤菜、玩抖音”，却屡屡以失败告终。
在业内人士看来，全聚德业绩的下滑，和其经营理念与机制未能适应时代的变化有关，要想扭转业绩下滑的颓势，或许首先需要创新自身保守、僵化的经营理念。
茂化实华大股东提案遭董事会拒绝此前，茂化实华控股股东北京泰跃房地产开发有限责任公司(以下简称北京泰跃)曾提交了一份关于罢免和补选董事的临时提案，想要罢免多位公司董事及独立董事。
对于这项提案，10月21日，茂化实华发布公告称，第十届董事会第十一次临时会议审议通过了《关于不接受公司控股股东北京泰跃房地产开发有限责任公司提出的在公司第三次临时股东大会上增加临时提案的议案》。
茂化实华第十届董事会第十一次临时会议认为，依据《上市公司收购管理办法》第六十条的规定，公司董事会应当暂不接受北京泰跃提出的提案提交公司临时股东大会审议。据公告透露，参会的9名董事中共8人投了赞成票，1人弃权。董事丁服千投弃权票的理由是“情况复杂，无法判断”。
另外，公告透露，截至此次临时会议召开日，公司董事会未收到罗一鸣女士提供的财务顾问的合法资质。
浙数文化拟2.32亿收购直播公司40%股权浙数文化拟进军直播行业。10月21日晚间，公司公告称，全资子公司杭州边锋网络技术有限公司(以下简称边锋网络)拟以自有资金现金方式出资2.32亿元收购杭州聚轮网络科技有限公司(以下简称杭州聚轮)40%股权。
杭州聚轮旗下产品主要为直播平台。近一年以来，直播行业竞争日益加剧、政策监管不断趋严，为何浙数文化方面仍进行此次收购？值得注意的是，以2019年6月30日为评估基准日，此次收购标的杭州聚轮估值达到6.19亿元，增值率为2691.86%。
暴风集团称现金流入难以支撑日常经营，或被暂停上市暴风集团10月22日发布公告，称公司2019年6月30日合并财务报表归属于母公司所有者的净资产为-23,939.82万元，公司存在经审计后2019年末归属于上市公司股东的净资产为负的风险。
截止2019年6月30日，公司合并财务报表的资产总额92,460.00万元，负债总额210,949.82万元。截止2019年6月30日，子公司暴风智能的资产总额47,132.85万元，负债总额166,409.82万元。
根据相关规定，若公司经审计的2019年度财务会计报告显示2019年年末的净资产为负，深圳证券交易所可能暂停公司股票上市。
东阿阿胶：三季度业绩暴跌80%近日，据央视报道，东阿县的多家东阿阿胶股份有限公司(下称东阿阿胶)直营店和药店，绝大多数阿胶产品都在打折出售。以红黑盒包装250克的东阿阿胶块为例，目前的标价是1499元，而实际出售价格在八九百元，相当于打了六折。
东阿阿胶10月14日发布的2019年第三季度业绩预告显示，前三季度净利润盈利区间为1.96亿至2.57亿元，相比去年同期暴跌79%-84%。这也是继中期财报净利润同比暴跌77%之后，东阿阿胶业绩持续下滑。
今年以来，东阿阿胶的前十大股东中，除华润医药仍然在增持公司股票外，部分机构已经多次减持东阿阿胶股票。
威龙股份：前三季净利降3成，实控人涉2.5亿违规担保10月22日，威龙葡萄酒股份有限公司发布2019年三季报显示，其1-9月营收为5.04亿元，较上年度末下降9.16%；净利为2246.78万元，较上年度末下降35.3%。威龙股份提醒，公司控股股东王珍海存在利用职务便利违规对外担保问题，涉及金额25068万元，公司因此需要承担的民事责任尚存在不确定性。
威龙股份特别提示，自2019年9月30日以来，公司控股股东王珍海因涉及多笔金融借款及民间借贷纠纷，所持上市公司股份已被全部冻结。
康旗股份：前三季度净利同比下滑逾84%10月22日，康旗股份发布2019年第三季度报告，报告显示，公司2019年1-9月实现营业收入8.33亿元，同比下降45.85%；归属于上市公司股东的净利润3566.01万元，同比下降84.17%；公司每股收益为0.06元。
公开资料显示，康旗股份原名康耐特，曾是全球最大的眼镜镜片供应商之一，由留美博士费铮翔于1996年在上海成立，公司2010年登陆创业板。公司表示，镜片业务以外销为主，受全球经济形势影响，国际市场存在下滑的风险，另外，公司开拓国内市场短期也难以见效。
关店2470家，拉夏贝尔“断臂”能否求生？曾被称为“中国版ZARA”的快时尚品牌拉夏贝尔，如今却陷入了不得不出租总部大楼、旗下子公司申请破产的境地。半年报显示，公司在上半年亏损达近5亿元，且零售网点数量净减少2470个。
10月17日，拉夏贝尔发公告称，公司控股子公司杰克沃克(上海)服饰有限公司持续亏损，无法继续经营，拟向人民法院申请破产清算。不过，鉴于本次破产清算尚待法院受理并裁定，该事项尚存在不确定性。
拉夏贝尔董事会于2019 年10 月25日收到公司副董事长毛嘉农先生、董事兼联席总裁胡利杰女士的辞职报告。
常山北明称与华为有合作，前脚涨停后脚收关注函10月22日晚，深交所向常山北明下发关注函，要求详细说明其与华为合作的具体情况。日前，常山北明连传两则利好消息——公司旗下北明软件与华为的鸿蒙系统有合作，及收到石家庄市财政局拨付的2亿元搬迁支持资金。截至22日收盘，常山北明涨停，报6.17元。
关注函指出，10月21日，常山北明回复投资者称，公司旗下北明软件与华为的鸿蒙系统有合作。深交所要求常山北明详细说明与华为合作的具体情况，包括但不限于合作背景和目的、合作模式、合作内容、合作规模和金额、双方的权利义务关系。
丹化科技被股东起诉10月21日晚间，丹化科技发布公告，公司已收到丹阳市人民法院寄来的关于上市公司董事、股东李利伟起诉丹化科技的《应诉通知书》。上市公司表示，本次诉讼与事实情况不符，将向法院提供相关证据，对原告的待证事实进行反驳。
本次诉讼原告李利伟为上市公司董事、股东，其以丹化科技第八届董事会第二十九次会议期间，会议提供的审议文件与2019年10月8日披露的《发行股份购买资产暨关联交易报告书》内容存在不符，董事会表决方式不符合公司《董事会议事规则》等为由，要求法院撤销被告第八届董事会第二十九次会议决议，并由被告承担本案诉讼费。丹阳市人民法院目前已受理李利伟与丹化科技关于损害股东利益责任纠纷案。
中交地产董事蒋灿明离职10月21日，中交地产发布公告称，由于个人原因，蒋灿明申请辞去公司董事、董事会战略与执行委员会委员、董事会提名委员会委员职务，于10月21日生效。生效之后，蒋灿明不再担任公司任何职务。
公开信息显示，在中交之前，蒋灿明曾为深圳振业集团总裁。据悉，从1993年起，蒋灿明先后任深圳第五建筑工程公司项目经理、深圳市建设投资控股公司海外业务部项目协调员、湖南振业房地产开发有限公司董事长等职务。从振业离职后，蒋灿明2016年10月出任深圳市人才安居集团总经理。2017年11月16日，中交房地产集团公告称，任蒋灿明为中交房地产集团有限公司董事、临时党委委员。
珠江实业信批违规存多项并购风险10月14日，珠江实业(600684.SH)发公告称，以3.35亿元收购控股股东项目。
就在此次收购计划宣布前3天，10月11日珠江实业收到中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称“广东证监局”)行政监管措施决定书。
因公司三次信披违规，决定对上市公司及四位高管郑暑平、罗晓、罗彬、黄静出具警示函。该决定书的公布，也将珠江实业失败的投资项目再次推向台前。
据悉，因资金运营等问题，导致此前两大投资项目失利，收购是一些企业扩张的方式，通过收购能够促进业绩的增长，但对于珠江实业而言，并购效果并不好。
共享集团遭主席潘森减持400万股根据港交所最新权益披露资料显示，2019年10月18日，共享集团(03344.HK)遭潘森以每股均价0.1355港元，减持400万股，总价约54.2万港元。
减持后，潘森持有权益的股份数目3,246,204,000，占已发行的有投票权股份百分比51.54%。
金种子酒控股股东宁中伟卸任董事长10月21日，金种子酒发布公告称，公司控股股东金种子酒董事长宁中伟不再担任党委书记、董事长职务。根据中共阜阳市委决定，由贾光明任安徽金种
子集团有限公司党委书记职务，同时提名贾光明为安徽金种子集团有限公司董事长、总经理人选。
值得注意的是，金种子酒近年来业绩排在白酒上市公司末端。根据金种子酒2019年半年报显示，今年上半年，金种子酒营收为5亿元，同比下滑7.8%；净利润为-3178.33万元，同比下滑629.21%。
华铁应急及三名高管吃警示函涉信披不及时等五项违规浙江证监局近日发布了关于对浙江华铁应急设备科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定，经查，华铁应急存在以下问题：
一、公司子公司华铁恒安计提大额固定资产减值准备未及时披露。
二、华铁恒安未对开展云计算服务器租赁业务进行充分准确披露和风险揭示。
三、在华铁恒安公司存在对项目的尽职调查不全面、相关费用支付不合规等问题。
四、公司及子公司2018年度收到与收益相关的政府补助未及时披露。
五、公司设立募集资金专户未经公司董事会审议，募集资金存放不规范。
传音控股：近乎全部募资理财，根本不缺钱为啥IPO？10月19日科创板上市公司传音控股发布公告，公司拟使用额度不超过25亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好，有保本约定的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等)。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
一石激起千层浪，坊间议论纷纷，这个科创板的新贵，仅公开交易10个交易日就将净募集的26.75亿元中的25亿元用于现金管理，这让人不得不感慨那句中国的老话：“旱的旱死，涝的涝死”。
酒鬼酒净利润下降近四成，百亿梦或成泡影10月21日，酒鬼酒延续前一个交易日的颓势，最终报收33.53元，跌幅4.06%，市值再度蒸发4.61亿元。
10月22日，酒鬼酒发布2019年三季报，公司前三季度营收为9.68亿元，同比增长27.34%；净利为1.84亿元，同比增长14.27%。
然而，酒鬼酒第三季度净利润却同比大幅下降39.5%至2818万元。
这是酒鬼酒自2016年第三季度起，连续12个季度保持净利润增长后，首次遭遇业绩“滑铁卢”。
航天通信子公司财务造假拖累，或有退市风险！10月14日，航天通信因子公司智慧海派科技有限公司违规对外担保3.68亿美元被上交所下发问询函，智慧海派涉嫌财务造假的消息才被公众知晓。
截止22日，航天通信的股价暴跌已超30%，但是公司仍然无法回复上交所的问询函。
而就在今年的7月，知名手机ODM(原始设计制造)企业智慧海派还曾因5.6亿元逾期债务本金拖累航天通信，后者股价一度下探近15%。
2019年半年报显示，航天通信归母净利润亏损7270.85万元。
对于航天通信而言，2019年如果不能恢复盈利，2020年或将面临退市的风险。
资产负债率继续高企，獐子岛前三季度亏损逾三千万10月23日晚间，上市公司獐子岛披露了2019年第三季度报告。
公告显示，今年1-9月，獐子岛实现营业收入20.11亿元，同比下降4.44%；实现归属于上市公司股东净利润-3403万元，去年同期盈利2338万元，同比下降245.53%，而第三季度单季，獐子岛实现营业收入和归属于上市公司股东净利润分别为7.22亿元和-1044万元，分别同比变化3.84%和-219.50%。
獐子岛在10月14日披露的前三季度业绩预告中表示，前三季度业绩下滑主要受2018年海洋牧场灾害、海洋牧场增养殖品种重新规划区域致使海域使用金分配计入当期数额增大等因素影响。
虚报业绩遭顶格处罚飞乐音响面临巨亏退市风险10月23日晚间，飞乐音响发布公告称，公司已于当日收到中国证监会上海监管局《行政处罚事先告知书》。至此，飞乐音响因涉嫌信息披露违法违规，进而遭到证监会立案调查一事终于有了初步结论。上海监管局拟决定，对飞乐音响给予警告，并处以60万元罚款；对庄申安给予警告，并处以30万元罚款。其他相关责任人也被处以不同程度的罚款。
《行政处罚事先告知书》的下达，标志着证监会对此案调查、审理的初步完结。如无较大意外，证监会对飞乐音响的正式处罚结果即将到来。
金徽酒大股东4千万股再质押，累计质押股份超7成10月23日，金徽酒股份有限公司发布公告称，公司控股股东甘肃亚特投资集团有限公司所持4000万股上市公司股份在解除质押后再次质押，用于满足自身融资需求。
公告显示，2018年4月9日，亚特集团将其持有的上市公司5980万股质押给兰州银行陇南分行。2019年8月5日，亚特集团将上述质押股份中1980万股解除质押。10月23日，剩余4000万股质押股份股全部解除质押。
截至10月23日，亚特集团持有金徽酒51.566%的股份，累计质押超1.56亿股，占其持有上市公司股份的77.61%，占公司总股本的40.021%。
拉萨啤酒购买存款产品未披露，*ST西发收监管书10月23日，拉萨啤酒母公司西藏银河科技发展股份有限公司(简称“*ST西发”)发布公告称，因子公司拉萨啤酒购买存款产品未披露，*ST西发收到西藏证监局出具的《行政监管措施决定书》，要求公司完整披露金融资产交易情况。
公告显示，西藏证监局在日常监管中发现，*ST西发控股子公司西藏拉萨啤酒有限公司于2019年8月2日从中信银行北京财富中心支行购买了一年期的结构性存款产品，但*ST西发未及时进行信息披露。*ST西发应在收到本决定之日起2个交易日内披露金融资产交易情况。
紫鑫药业前三季度营收净利双下降，净利润同比降超七成10月23日晚间，紫鑫药业发布2019年三季报，公告显示，紫鑫药业前三季度实现营业收入7.13亿元，同比下降44.19%，归属于上市公司股东的净利润为7337.18万元，同比下降77.72%，扣除非经常性损益后的归属净利润为2705.50万元，同比下降91.44%，在非经常性损益中，紫鑫药业于前三季度收到的政府补助为5559.31万元。
9月6日，紫鑫药业控股股东敦化市康平投资有限责任公司(以下简称“康平公司”)与其一致行动人仲桂兰减持了公司股份，二者合计减持公司股份1254.46万股，占公司总股本的0.98%，套现7652.97万元。
借人造肉“东风”，金字火腿实控人急抛减持计划金字火腿10月22日晚间公告称，公司实控人及一致行动人拟合计减持不超5%股权。另外，公司的一些董事、监事也在昨晚抛出了减持计划。不出不少投资人所料，金字火腿今日早间在集合竞价阶段就告跌停。
对于此次减持，昨晚深交所再发关注函，这已经是深交所9天之内第二次对金字火腿下发关注函。据Choice数据统计，今年以来金字火腿已经发布了5次大股东股份质押展期的公告。其中，公司实际控制人施延军的一笔规模上亿股的股票质押从2017年至今已经连续6次展期，这让市场不禁对其资金面的紧张程度产生了疑虑。
思美传媒独董钟瑞庆辞职10月22日，思美传媒股份有限公司(002712)董事会近日收到董事徐兴荣、陈静波、潘海强，及独立董事孔爱国、钟瑞庆的书面辞职报告。公司独立董事钟瑞庆因公司控制权发生变更，申请辞去独立董事职务，同时一并辞去提名委员会、战略决策委员会委员职务，钟瑞庆辞职后不再担任公司任何职务。
钟瑞庆自2016年12月23日任独立董事，最新一期披露的年薪为7.2万元。其任职期间公司股价下跌75.13%，当日股价下跌1.84%。
钟瑞庆任职期间，思美传媒市值从94.5亿元跌至40.39亿元，市值缩水了54.11亿元。
中体产业董事刘君辞职，年薪为99.19万元10月22日，中体产业集团股份有限公司(600158)董事会于近日收到董事、副总裁刘君递交的书面辞职报告，刘君由于个人原因，请求辞去公司董事、副总裁的职务。辞职后，刘君将不再担任公司任何职务。
刘君任董事，最新一期披露的年薪为99.19万元。
最新财报显示，中体产业集团股份有限公司2019年上半年营业总收入为4.44亿，同比下滑20.84%；归属净利润为2273万，同比下滑11.51%。
大族激光三季度净利润同比下降逾65%大族激光(002008)发布2019年第三季度报告，实现营业收入22.10亿元，同比下降37.74%；实现归母净利润2.21亿元，同比下降65.41%。此外，大族激光预计2019年度归属于上市公司股东的净利润为7.73亿元-9.45亿元，同比下降45%-55%。
前三季度大族激光实现营业收入69.44亿元，同比下降19.78%；归属于上市公司股东的净利润6亿元，同比下降63.77%。
中国重汽高层换血10月23日，山东重工集团党委充实调整中国重汽集团领导班子，王勇任中国重汽集团有限公司党委委员、党委副书记、常务副总经理；不再担任潍柴控股集团有限公司党委副书记、党委委员、董事职务。
此外，台学成任中国重汽集团有限公司党委委员、纪委书记，不再担任山东重工集团有限公司纪委副书记、监察部部长职务。刘正涛任中国重汽集团有限公司党委委员、副总经理。
谭旭光在中国重汽集团领导干部会议上发表讲话称，山东重工和中国重汽此次重组，开创了我国先整合后重组的独特模式，为我国大型国有企业重组提供了典范案例。这样的重组既有利于重组成功，也有利于在重组中掌握情况，统一思想，开展工作。
合肥城建：前三季度净利润9104.48万元，同比减少49.26%10月23日，合肥城建发布2019年第三季度财务报告显示，2019年第三季度，合肥城建营业收入为6663万元，同比减少81.67%；归属于上市公司股东的净利润为-1956.2万元，同比减少256.10%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-1964.26万元，同比减少260.92%。
2019年前三季度，合肥城建营业收入为9.8亿元，同比减少34.96%；归属于上市公司股东的净利润为9104.48万元，同比减少49.26%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润9180.08万元，同比减少48.75%。
“面值”退市后，*ST大控又被公开谴责因股票价格连续20个交易日收盘价低于股票面值而被终止上市的*ST大控，今日又被上交所公开谴责。10月23日，上交所披露，*ST大控有关责任人在职责履行方面存在违规事项，决定对公司及其时任董事长梁军、总经理兼董事会秘书刘俊余、财务总监徐振东、独立董事兼审计委员会召集人兰书先予以公开谴责。
经上交所查明，2019年1月30日，*ST大控披露2018年度业绩预亏公告，预计2018年度实现归属于上市公司股东的净利润约-2.34至-2.81亿元，与上年同期相比出现亏损。
三峡新材实控人2.07亿股被轮候冻结10月23日，湖北三峡新型建材股份有限公司(600293 三峡新材)发布公告称，公司实际控制人许锡忠无限售流通股2.07亿股被轮候冻结，冻结期限为36个月。
公告显示，根据深圳市罗湖区人民法院(2019)粤0303执保3947号《协助执行通知书》，深圳市罗湖区人民法院根据申请人华融证券股份有限公司申请仲裁程序中的财产保全申请，裁定轮候冻结许锡忠持有的公司无限售流通股2.07亿股及孳息。
许锡忠于2017年1月18日为海南宗宣达实业投资有限公司股票质押给华融证券股份有限公司借款3.32亿元事宜提供担保。上述担保的质押借款尚未归还。
道道全第三季度亏损4612万，净利同比下降超一倍10月22日，道道全粮油股份有限公司(简称“道道全”)发布第三季度报告称，2019年7月-9月，公司营收为10.61亿元；净利润亏损4612万元，同比下降107.11%。
道道全财报称，2019年前三季度，公司营收为27.90亿元，同比增长11.28%；净利润为1.27亿元，同比下降40.27%。对于净利润下滑的原因，道道全解释称，主要系本报告期原材料价格上涨影响营业成本上升。
值得注意的是，道道全前三季度的非经常性损益高达1.19亿余元，其中，非流动资产处置损益为9000万元，因此其扣非净利润为7594万元，同比下降94.07%。
恺英网络：董事长金锋因涉嫌内幕交易罪被逮捕恺英网络10月25日晚间公告称，董事会收到公司董事长金锋家属送交的《通知函》，称金锋因涉嫌内幕交易罪被上海市公安局逮捕。金锋目前担任公司董事长，未持有本公司股票，其接受公安机关调查期间，公司董事会将尽快进行专项讨论并做出进一步的工作安排。
颇为吊诡的是，恺英网络的历次公告显示，从2019年4月26日至9月24日——也即被公安机关“网上追逃”期间，金锋至少5次“主持”了该公司的董事会会议。
此外，2019年10月，中国证监会以恺英网络“涉嫌信息披露违法违规”为由，对该公司正式立案调查。
三季报业绩亏损加剧，大港股份二股东披露前完成减持10月24日，大港股份披露2019年三季报，前三季度实现营业收入6.66亿元，同比下降27.08%；净利润-2.87亿元，同比下降173.41%。其中，公司在今年第三季度实现净利润-7658.66万元，同比下降7.14%。
值得关注的是，今年7月底，大港股份高管谢恒福对外宣布，其因工作变动申请辞去董事长等所有职务，同时辞职的还有另外三名公司重要高管。其中，景学宝因个人原因申请辞去公司董事、总经理等职务；田苗青因工作变动申请辞去常务副总经理等所有职务；刘玉娟因工作变动申请辞去公司总经理助理等所有职务。
*ST瑞德三季报净利亏损2607万元，保壳压力增大*ST瑞德(600666)10月24日晚披露2019年三季报显示，公司在报告期内实现营业收入6.1亿元，同比减少26.69%；实现净利润-2607万元，基本每股收益-0.02元。
*ST瑞德三季报业绩继续亏损，意味着公司保壳的压力增大。
*ST瑞德2017年、2018年度净利润都为负值，根据《股票上市规则》规定，公司股票于2019年4月29日起被实施退市风险警示。根据《股票上市规则》规定，若*ST瑞德2019年度的净利润仍为负值，公司股票将可能被暂停上市。
全年预亏，康盛股份将迎“*ST”根据康盛股份10月24日晚间披露的财务数据显示，公司在今年前三季度实现营业收入约为15.11亿元，同比下降36.7%；当期对应实现归属净利润约为-1.56亿元，同比大降1540.82%。康盛股份在2019年三季报中同时预计公司在2019年全年实现归属净利润-1.5亿至-2.2亿元。
产业布局失利、2018年净利巨亏、股价不断下挫，对于2010年6月登陆资本市场的康盛股份(002418)而言，公司无疑正在经历“至暗时刻”。
10月24日晚间，根据康盛股份披露的2019年三季报，公司在报告期内实现归属净利润亏损1.56亿元。同时，康盛股份预计公司2019年全年实现净利-2.2亿至-1.5亿元，这也意味着公司恐将在登陆A股十周年之际迎来上市后首次“*ST”。
五项违法事实被查实？ST天业及相关当事人遭处罚10月25日晚间，ST天业公告称，公司及相关当事人已于当日收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。至此，证监会在2018年5月份开始的对ST天业的立案调查，终于有了最终结论。
《行政处罚决定书》中显示，经证监会查明，ST天业存在五大违法事实：一、未在定期报告中披露重大关联交易；二、未及时披露及未在定期报告中披露对外担保；三、未及时披露及未在定期报告中披露未能清偿到期重大债务的违约情况；四、未及时披露及未在定期报告中披露重大诉讼和仲裁；五、在定期报告中虚增利润。
力帆股份：前三季度净利润亏损26亿元力帆股份(601777)10月25日晚披露三季报，公司2019年前三季度实现营收66.86亿元，同比下降19.52%；净利亏损26.33亿元，去年同期盈利1.34亿元。公司表示，受目前国内汽车行业普遍下滑影响，对公司汽车板块业务影响较大，融资环境仍未好转，对公司短期经营流动性造成一定压力，若后续未有明显改善，下一报告期可能会继续亏损。
沙河股份：前三季度归属股东净亏损1122.67万元10月25日，沙河股份发布2019年第三季度财务报告。
报告显示，2019年第三季度，公司营业收入为816.68万元，同比下降87.29%；归属于上市公司股东的净利润-740.72万元，同比下降804.69%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-973.19万元，同比下降119.41%。
2019年前三季度，公司营业收入为9076.62万元，同比下降51.20%；归属于上市公司股东的净利润-1122.67万元，同比下降595.74%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-1799.59万元，同比下降89.98%。
ST辅仁：控股股东股份被冻结2019年10月23日，ST辅仁收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司股权司法冻结通知。根据上海市浦东新区人民法院协助执行通知书【(2019沪0115财保1757号】，对控股股东辅仁集团所持有的本公司无限售流通股54,014,999股和限售流通股228,388,539股进行了轮候冻结；根据上海市浦东新区人民法院协助执行通知书【(2019沪0115财保1758号)】，对辅仁集团所持有的本公司无限售流通股54,014,999股和限售流通股228,388,539股进行了轮候冻结。上述冻结的冻结期限3年，自转为正式冻结之日起计算。
天泽信息实际控制人被深交所处监管警示10月24日，深圳证券交易所（简称“深交所”）发布关于天泽信息产业股份有限公司（简称“天泽信息”）实际控制人孙伯荣的监管函的公告。公告表明，孙伯荣以所之被深交所处监管函给予警示，是因为他没有完成增持计划。
据悉， 孙伯荣计划于 2018 年 2 月14日至2019年2月 14日期间以集中竞价方式增持天泽信息股票，增持金额不少于 5,000 万元。因为在期间没有完成增持计划，该计划延长6个月。2019 年 9 月 27 日，天泽信息披露公告称，孙伯荣实际增持 28.36 万股，实际增持金额为 371.51 万元，未能完成增持计划，拟终止增持计划。
天泽信息产业股份有限公司成立于2000年，经过19年的发展，已成为一家以产业互联网IT服务为核心，同时发展现代制造、公共服务、跨境电商、海外及投资等产业领域的上市公司。从2019年前三季度业绩预告来看，公司2019年1-9月净利润为1.55亿元～1.60亿元，上年同期为-2148.37万元，同比增长821.48%～844.75%。
中国平安高层密集变更10月24日，中国平安保险（集团）股份有限公司（简称“中国平安”）发布公告称，为进一步完善公司治理架构，配备更加年富力强的管理人员充实到董事、监事及高级管理人员序列中。中国平安高层变更如下：
公司员工代表大会选举孙建一先生接替潘忠武先生出任职工代表监事，公司第九届监事会第七次会议决议选举孙建一先生接任监事会主席。孙建一今年66岁，于1990年进入平安，历任公司副董事长、常务副总经理、副首席执行官等重要职务，并担任多家控股子公司的董事。
董事会推荐谢永林、陈心颖出替孙建一先生、蔡方方女士出任执行董事。谢永林今年51岁，于1994年进入公司，他曾先后在担任过保险、银行、投资等方面的重要职务，拥有着丰富的经验。陈心颖今年42岁，于2013年加入公司，担任多家控股子公司的董事。
董事会选举任汇川出任副董事长，任汇川于50岁，于1992年加入公司，历任公司执行董事、总经理、副总经理、首席保险业务执行官等重要管理职务，并出任公司多家控股子公司董事。 
董事会聘任谢永林出任总经理，聘任蔡方方和黄宝新出任副总经理。蔡方方今年45 岁，于 2007年加入公司，担任过公司执行董事，在公司企划部、人力资源中心担任重要职位，并出任公司多家控股子公司董事。黄宝新今年55 岁，于 2015 年加入本公司，在加入本公司之前，曾出任财政部工交司副处长、国务院办公厅秘书  二局副局长、国务院办公厅监察局副局长、局长和中纪委驻中宣部纪检组副组等职务。
葛洲坝公路想转让大广北高速100%股权10月23日，中国葛洲坝集团股份有限公司（简称“葛洲坝”）发布公告称，公司的全资子公司中国葛洲坝集团公路运营有限公司（简称“葛洲坝公路”）要在北京产权交易所预挂牌。该公司的目的是想转让湖北大广北高速公路有限公司（简称“大广北高速”）100%股权。
湖北大广北高速公路有限公司成立于2004年，该公司的经营范围包括大广北高速公路的投资建设与运营；交通项目的投资开发；普通货物主储存服务。该公司的高速公路相关的业务主要是负责大庆至广州高速公路湖北麻城至浠水段的投资建设与运营。公司2019年1月至6月，实现营业收入26，359.58万；净利润为7,160.02万。
中国葛洲坝集团公路运营有限公司成立于2016年，它是中国葛洲坝集团股份有限公司旗下唯一一家从事公路投资、建设、运营的全资子公司。目前运营的高速公路有：湖北襄荆高速公司、湖北大广北高速公路、四川内遂高速公路、山东济泰高速公司连接线。
科斯伍德及相关人员被深交所处分10月23日，深交所发布其对苏州科斯伍德油墨股份有限公司（简称“科斯伍德”）及担任公司董事长、总经理的吴贤良，时任财务总监的郭全民给予通报批评处分的决定。
据悉，科斯伍德于2017 年 12 月 31 日（购买日）对陕西龙门教育科技股份有限公司（简称“龙门教育”）实施非同一控制下企业合并，龙门教育于2018年5月31日给科斯伍德2017年度现金利 4,968.12 万元。因前期没有在合并报表中对购买日后分配的股利进行抵销，科斯伍德就调减 2018年半年度报告、2018 年第三季度报告合并利润表中归属于母公司所有者的净利润4,968.12 万元，调减金额占更正后净利润的比例分别为 219.41%、137.00%。科斯伍德的上述行为违反相关规定，因此深交所对科斯伍德及其相关人员处通报批评处分。
苏州科斯伍德油墨股份有限公司成立于2003年，经过16的发展，它已经成为一家以印刷胶印油墨的生产与销售为核心业务，同时发展教育相关业务的上市公司。从前三季度业绩预告来看，公司2019年1月份至9月份实现归属于上市公司股东的净利润为6165.22万元～7253.20万元，同比增长70%至100%。
永太科技计划减持富祥股份6.89%股权10月21日，浙江永太科技股份有限公司（简称“永太科技”）发布公告称，公司为了进一步提高公司资产的使用效率，计划在未来6个月内减持江西富祥药业股份有限公司（简称“富祥股份”）的6.89%股份。
浙江永太科技股份有限公司成立于1999年，经过20年的发展，它已成为一家以氟苯精细化学品生产、销售为核心的上市公司。据悉公司2019年前三季度实现营业总收入26.7亿，同比增长26.2%；实现归母净利润3.2亿，同比下降20.2%。
江西富祥药业股份有限公司创建于2002年，经过17年的发展，它已成为一家专业从事化学药物研发、生产、销售和服务的制药上市企业。目前公司有3家全资子公司。从2019年前三季度业绩预告来看，公司第三季度实现归属于上市公司股东的净利润9359.82万元-10580.67万元，同比增长130%～160%，归属上市公司股东的净利润2.08～2.20亿元，同比增长20.32%～27.39%。
德美化工向CJ第一制糖转让湖南尤特尔27%股权10月21日，广东德美精细化工集团股份有限公司（简称“德美化工”）发布公告称，日前，公司董事会同意公司将其持有的湖南尤特尔生化有限公司（简称“湖南尤特尔”）27%的股权全部转让给CJ第一制糖。当交易完成之后，公司将不再持有湖南尤特尔的股权。
据悉，德美化工将可能获得税后收益约为 710 万元人民币。公司表示于，转让股权获得的资金将用于补充流动资金。
湖南尤特尔生化有限公司是一家成立于2004年的中外合资公司 ，公司的经营范围包括生化制品（《危险化学品经营许可证》有效期至 2016 年 4 月 4 日）食  品添加剂酶制剂、饲料添加剂酶制剂、及其他新型高效酶制剂的研究、开发、制造、产品自  销及相关技术咨询、技术服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。据悉，此次湖南尤特尔的股东不仅德美化工一家向CJ第一制糖转让股权，当交易完成之后， 湖南尤特尔只有CJ第一制糖和美国新世纪生化公司这两家股东。CJ第一制糖是湖南尤特尔的第一大股东，它持有80%股权；而美国新世纪生化公司持有20%股权。
广东德美精细化工集团股份有限公司始创于1989年，经过近30年的发展，它发展成为一家业务覆盖精细化学品、石油化工品、农牧食品、资本运营等多个领域的上公司。公司2019年上半年实现营业收入720,396,072.29元，同比下降13.54%；实现归属于上市公司股东的净利润50,893,514.89元，同比增长86.98%。
中国人寿钟情万达信息，将持有其15%股份10月20日，万达信息股份有限公司（简称“万达信息”）发布公告称，近日，公司股东中国人寿保险股份有限公司（简称“中国人寿）通过二级市场增持公司5.00%股份，在此之前，中国人寿及其一致行动人曾持有万达信息10.0259%股份。
据悉，今年6月23日，万达信息发布公告称，中国人寿以7.942亿元收购公司的5.0142%股份，交易完成后，中国人寿及其一致行动人持股万达信息将达到15.018%，为第一大股东。然而，由于万达信息的股东万豪投资与债权人未能在协议规定的期限内达成一致导致，上述交易以失败结束。
但是，中国人寿钟情万达信息，近三个月来，中国人寿每个月都在增持万达信息的股份。8月6日，通过集合竞价的方式增持万达信息23.8万股。9月12日，万达信息发布公告称，中国人寿委托国寿资管账户于9月9日-12日之间累计增持约2244.73万股公司股份，占比约为2.05%息14.77%股份。
国海证券分析师宝幼琛表示，中国人寿不断加码万达信息是其建设“科技驱动型企业”的重要举措，双方有望在多方面实现业务整合。中国人寿将在医疗健康、智慧城市、云计算、大数据等业务领域，以万达信息为主要平台整合科技与业务资源。
*ST毅达收购赤峰瑞阳，改变经营方向10月20日，上海中毅达股份有限公司（简称“*ST毅达”）发布公告称，公司将用7.60亿元收购江苏开磷瑞阳化工股份有限公司（简称“开磷瑞阳”）所持有的赤峰瑞阳化工有限公司（简称“赤峰瑞阳”）100%的股权。据悉，*ST毅达将采用分期支付现金的方式支付收购赤峰瑞阳的100%股权7.60亿元。
上海中毅达股份有限公司成立于1992年，且同年在上海证券交易所（简称“上交所”）上市，它是一家以市政工程施工为核心业务，同时发展园林工程施工、销售苗木等相关业务的上市公司。据了解，公司2018、2019年上半年的经营状况不好，其2018年年营收为零、净利亏损达4.98亿元，被会计师事务所出具了无法表示意见的审计报告；目前公司的部下属子公司失去控制、主营业务停滞的状态。*ST毅达表示，当交易完成后，公司主营业务将转变为精细化工产品的生产与销售。
云内动力将控股蓝海华腾10月20日，昆明云内动力股份有限公司（简称“云内动力”）发布公告称，日前，公司董事会审议通过关于收购深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（简称“蓝海华腾”） 18.15%股权的议案。据悉，云内动力将用5.51亿元分别收购邱文渊、徐学海、姜仲文、傅颖等人共所持有的蓝海华腾9.64%股权；蓝海华腾投资有限公司（简称“华腾投资”）持有的蓝海华腾的6.32%股权；深圳市蓝海中腾投资有限公司（简称“中腾投资”）持有的蓝海华腾的2.19%股权。
据悉，当交易完成后，华腾投资以及中腾投资将不会持有蓝海华腾的股权；而邱文渊持有蓝海华腾11.59%，徐学海持有蓝海华腾7.28%，姜仲文持有蓝海华腾5.21%，傅颖持有蓝海华腾4.83%，时仁帅持有蓝海华腾3.84%，黄主明持有蓝海华腾1.32%。此外，邱文渊、徐学海两人承诺在本次股份过户登记日解除一致行动人协议；徐学海将在过户日起的12月内放弃其所持有的蓝海华腾股份的表决权。这就表明，云内动力将成为蓝海华腾的控股股东，而蓝海华腾的实控人将变更为昆明市国资委。
整理|孔祥凯、韦新泉
编辑|小鬼当家
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